A SEC ordenou que empresas financeiras e de empréstimo apresentem seus planos de combate à lavagem de dinheiro até 21 de junho.

A Comissão de Valores Mobiliários das Filipinas (SEC) ordenou que todas as empresas de financiamento e empréstimo apresentem seus planos para a implementação de um programa de combate à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo (AML/CFT) baseado em risco.  

A SEC (Comissão de Valores Mobiliários das Filipinas) anunciou o prazo de 21 de junho para que todas as empresas de financiamento e empréstimo apresentem seus planos de implementação dos requisitos de AML (Antilavagem de Dinheiro) e CFT (Combate ao Financiamento do Terrorismo).

No início deste ano, as Filipinas Atualizada A lei de combate à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo (AML/CFT) abrange todas as empresas de financiamento e empréstimo, tornando-as obrigadas a se registrar no Conselho de Combate à Lavagem de Dinheiro (AMLC), atualizar seus dados a cada dois anos e cumprir todas as demais normas de AML/CFT. Isso inclui também o envio de Relatórios de Transações Suspeitas (RTS). 

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Na sequência, um novo aviso prévio Foi publicado pela SEC, afirmando que todas as empresas de financiamento e empréstimo são obrigadas a elaborar e implementar um “Programa abrangente e baseado em risco de prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo (MTPP).

O MTPP deve ser submetido juntamente com uma cópia da Resolução do Conselho ou da Certificação emitida pelo chefe nacional/regional/de área das filiais locais que aprovaram a adoção do MTPP.

As empresas que desejam operar como empresas de financiamento e empréstimo são obrigadas pela SEC a enviar uma cópia digital do MTPP (Plano de Parceria de Médio Prazo) em até 10 dias após a aprovação de sua solicitação de licença. 

Para as empresas que não apresentarem o MTPP (Plano de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo), foram anunciadas penalidades severas de acordo com as Diretrizes de 2018 para Pessoas Abrangidas pela SEC (Comissão de Valores Mobiliários dos EUA) e/ou as Normas e Regulamentos de Implementação da AMLA (Lei de Combate à Lavagem de Dinheiro).

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