澳大利亚交易报告和分析中心（AUSTRAC）将对贝尔金融集团旗下三家实体进行审计，以评估其反洗钱/反恐融资合规情况。

AUSTRAC 要求对贝尔金融集团旗下的三家实体进行审计，包括贝尔波特资本有限公司、贝尔波特证券有限公司和第三方平台有限公司。

澳大利亚交易报告和分析中心 (AUSTRAC) 委任了一名外部审计师，以评估这三个实体是否遵守 2006 年《反洗钱和反恐怖主义融资法》（AML/CTF 法）和 2007 年《反洗钱和反恐怖主义融资规则》（第 1 号）（AML/CTF 规则）。

在与总部位于澳大利亚的贝尔金融集团进行一段时间的接触后，澳大利亚交易报告和分析中心（AUSTRAC）发现其系统存在合规问题。AUSTRAC负责监管贝尔金融集团的成员公司，这些公司提供股票经纪、外汇、贷款、投资和财务咨询服务。

澳大利亚交易报告和分析中心（AUSTRAC）已责令外部审计师在受聘后180天内提交报告，并将评估这三个实体的合规机制：

• 必须制定反洗钱/反恐融资计划并遵守该计划的A部分规定。
• 要求开展持续的客户尽职调查计划
• 可疑事项报告义务
• 在规定时间内维护入学详情

澳大利亚交易报告和分析中心 (AUSTRAC) 首席执行官 Nicole Rose PSM 表示，反洗钱/反恐融资指南的实施是为了保护企业、金融体系和澳大利亚公民免受金融犯罪的威胁。 

“澳大利亚金融服务企业有责任确保投入必要的资源和流程，以遵守法律规定的反洗钱/反恐融资义务。 

“我们将继续与贝尔金融集团密切合作，解决任何合规问题，并对任何我们监管的企业未能适当保护自身和澳大利亚金融体系免受犯罪活动侵害的情况采取行动。” 罗斯女士说。

审计分析的深度由澳大利亚交易报告和分析中心（AUSTRAC）预先确定，相关费用将由贝尔金融集团承担。审计结果将有助于这三家企业完善其合规计划，AUSTRAC将决定是否需要采取进一步的监管行动。  

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