卑诗省房地产公司因多项反洗钱违规行为被罚款230万加元

Nu Stream Realty Inc. 因未能遵守联邦反洗钱 (AML) 和反恐融资 (CFT) 法律而被罚款 230,423 美元。

加拿大金融交易和报告分析中心 (FINTRAC) 于 7 月 12 日宣布，房地产公司 Nu Stream Realty Inc. 因多次违反《犯罪收益（洗钱）和恐怖主义融资法》而被举报。

据FINTRAC称，在一次事件中，Nu Stream未能提交可疑交易报告，而有合理理由怀疑这些交易与洗钱犯罪有关。

此外，金融监管机构还发现了许多系统性问题。例如，Nu Stream公司被发现没有指定专人负责监督其遵守《犯罪收益（洗钱）和恐怖主义融资法》及其相关法规的情况。 

因此，该公司未能妥善保存记录，包括未能每两年进行一次审查并记录审查结果，以评估其政策和程序、风险评估和培训计划的有效性。

Nu Stream公司也未能保存所有规定的资金接收记录和客户信息记录信息；也未能保存客户信息记录中所有规定的身份识别信息。 根据加拿大金融交易和报告分析中心（FINTRAC）的数据.

根据《犯罪收益（洗钱）和恐怖主义融资法》，房地产经纪人、销售代表以及其他几个商业部门必须保存某些记录、识别客户、维护合规制度并向金融交易和报告分析中心 (FINTRAC) 报告某些金融交易。

Nu Stream成立于2015年，在卑诗省的本拿比、温哥华和列治文设有办事处。此外，该公司还在多伦多设有办事处，并在北京设有“全球研究中心”，以服务于讲中文的客户群体。

“Nu Stream China是在Vanfun.com原销售部门的基础上成立的，该部门在中国拥有丰富的海外房地产销售经验，为公司拓展全球房地产业务奠定了基础。” 其网站指出。

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