英国金融行为监管局（FCA）因Bastion Capital严重违反反洗钱规定对其处以罚款

英国金融行为监管局 (FCA) 对 Bastion Capital London 处以罚款，原因是该公司在最近伦敦“cum-ex”打击行动中存在严重的反洗钱违规行为。 

经纪商需对超额交易承担责任。 £为对冲基金 Solo Group 的客户购买价值 70 亿（90 亿美元）的比利时和丹麦股票。

针对累积期权交易犯罪，英国金融行为监管局（FCA）周四发布了第五项处罚，并责令 Bastion Capital 支付罚款。 £因风险管理程序不力，未能发现与洗钱和欺诈交易相关的新兴威胁，罚款 2.45 万美元。

利用累积除权方案，该经纪商还在不同的银行、对冲基金和投资者之间交易Solo集团的股份，以操纵股票所有权，导致虚假退税并钻德国、丹麦和比利时税收制度的空子。然而， FCA的严厉打击 导致银行遭到抢劫，并引发刑事诉讼和法律诉讼。

根据英国金融行为监管局（FCA）的声明，该经纪商执行了价值近 2014年1月至2015年9月期间，Solo Group的客户投资了价值490亿英镑的丹麦股票和22.5亿英镑的比利时股票，总计 “非法退税。”

此外，FCA还表示，Bastion Capital未能发现“明显的危险信号”，而该经纪商却因此蒙受损失。 £1.55万作为佣金，在疑似期间为公司增加了相当大一部分收入。

累积兑现策略在2009年金融危机后迅速发展起来，当时银行、对冲基金和交易员操纵策略，将大量股票兑换成现金。除英国金融行为监管局（FCA）外，丹麦监管机构还对八名英国和美国公民提起诉讼，而丹麦税务局（SKAT）正在伦敦对79名嫌疑人提起诉讼，这些案件均与Solo集团旗下的Solo Capital有关。

居住在迪拜的英国公民桑杰·沙阿是Solo集团的创始人，他因被丹麦检察官处以罚款而被阿联酋驱逐出境。监管机构还责令他支付1亿美元的罚款，但他否认了这些指控。

在清算阶段，该经纪商并未对监管机构的指控提出异议，并配合了调查。英国金融行为监管局（FCA）表示，和解协议使FCA成为债权人，但其他债权人将优先于罚款获得偿付。然而， Bastion Capital仍需联系置评。FCA的调查仍在进行中。

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