FMA起诉Tiger Brokers违反反洗钱/反恐融资法

金融市场管理局 (FMA) 已对 Tiger Brokers 提起诉讼，指控其违反 2009 年反洗钱和反恐怖主义融资 (AML/CFT) 法案。

FMA 的诉讼针对 Tiger Brokers 提出了四项诉讼理由：未能履行客户尽职调查义务；未能终止一家已成立但无法履行职责的公司； 客户尽职调查未能报告可疑活动；以及未能按照该法案的标准保存文件。

该诉讼将进入高等法院的处罚案件审理阶段，届时双方将共同请求法院责令老虎证券支付罚款。 结束 罚款金额为900,000万美元。法院将决定具体的罚款数额。

此前，金融市场管理局 (FMA) 于 2020 年 3 月警告 Tiger Brokers，该公司没有足够的反洗钱/反恐融资保障措施。

发出警告后， FMA 金融市场管理局（FMA）对老虎证券遵守《金融市场法》的情况展开调查，并获取了客户档案和其他记录保存相关文件的样本。FMA最终认定，老虎证券的违规程度足以构成采取强有力的执法行动的理由，包括民事罚款程序。

金融市场管理局（FMA）认为，老虎证券的记录保存违规行为性质严重且范围广泛，并非仅涉及少量客户档案。FMA声称，老虎证券的数据难以获取，且翻译成英文也十分困难。

英国金融市场管理局（FMA）执法主管玛戈特·加特兰表示： “反洗钱和反恐融资机制是维护新西兰金融市场诚信的重要支柱，因此我们对任何违规行为都高度重视。我们的指控称，Tiger Brokers未能对客户进行适当的审查，未能对本应引起关注的活动作出回应，也未能按照相关法律的要求保存记录。这些都是反洗钱/反恐融资报告实体应尽的核心义务。”

如果记录没有按照规定保存，FMA就难以确保合规性并保证系统的有效性。 反洗钱/CTF 法案。 “总部位于新西兰的反洗钱/反恐融资报告实体不得将合规义务外包给第三方，也不得依赖海外母公司，而不确保其遵守新西兰法律规定的合规义务。” 加特兰说道。

FMA执法主管表示： “这个案例表明，金融市场管理局可以迅速对不当行为作出回应，例如发出正式警告，但这可能并非事情的终结，如果我们认为在当时情况下这样做是合适的，我们可能会升级回应。”

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