美国证券交易委员会指出美国券商在反洗钱方面存在缺陷

美国证券交易委员会（SEC）报告称，对美国经纪公司的合规审查持续暴露出反洗钱方面的缺陷（AML反洗钱课程努力。

根据 美国证券交易委员会 符合 考试部门那些没有投入足够资源用于自身发展的公司 反洗钱 鉴于相关活动的数量和风险，监管机构会继续对此类项目进行报告。 

美国证券交易委员会强调， 资源问题 “在当前制裁措施不断增加的环境下，这种情况可能会更加恶化，尤其是在同一家公司人员同时履行反洗钱和制裁合规职能的情况下。”

监管机构强调了企业在遵守独立测试要求方面需要改进的领域。 反洗钱控制审查结果显示，如果控制措施没有得到一致实施，企业的反洗钱工作就会受到削弱。

此外，监管机构还发现该经纪商的制裁合规计划存在缺陷，以及其他方面存在不足。 身份验证 流程和合规性，以及重要的客户尽职调查和 受益所有权 要求。

美国证券交易委员会已对多名被告提起多项执法诉讼。 经纪商 这些年来。 FINRA (经纪商）和金融犯罪执法网络（执法网金融犯罪执法网络（FinCEN）对在美国证券交易委员会（SEC）注册的经纪商或交易商强制执行《银行保密法》。此外，FinCEN要求经纪商制定书面的客户身份识别程序，对客户进行尽职调查，并监控其账户是否存在可疑活动。经纪商在发现可疑活动时，必须提交可疑活动报告（SAR）。

自2013年美国证券交易委员会执法部门成立经纪交易商特别工作组以来，该部门一直专注于这些条款。 “第 17 条 美国证券交易委员会法案 以及第 17a-8 条规则，” 优先追究经纪商违反反洗钱（AML）规定的责任。

多年来，美国证券交易委员会（SEC）通过审查、调查以及最近的诉讼等手段，展现了其对实现反洗钱目标的高度重视和严肃态度。SEC发布调查结果后，已责令各公司审查并加强其反洗钱政策、程序和内部控制。然而，SEC持续追究这些违规行为，包括在其中一起案件中处以23万美元的罚款，这更加凸显了经纪商和交易商遵守反洗钱规定的必要性。

推荐阅读：

香港六名男子因涉嫌诈骗22.4万美元被捕

美国人因加密货币和“幽灵房产”投资骗局损失3.82亿美元

越南关于电子交易的新法律将于2024年7月生效。